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《纳闽金融许可证申请指南》资金管理许可证

发布于:2019-12-25丨已有人围观

纳闽基金管理公司是提供同等有偿管理服务的人,包括投资建议或投资证券的行政服务,包括证券交易。
拉布岛公司下属的拉布岛基金管理公司获授权从事以下活动:
A.管理服务
代表或提议代表其投资组合中的客户,包括国内基金和来自国际证券监管委员会(IOSCO)成员国并已获得其监管当局批准的任何基金。
管理包括基金在内的证券投资组合的收购或处置(包括来自国际证券监管委员会(IOSCO)成员国并已获得其监管当局批准的任何基金)。
管理客户的委托账户,包括纳闽共同基金。
B.投资建议
※ 基于客户的投资目标及财务状况,分析证券并作出投资推荐;
※ 提供证券相关建议,如发行或公布研究报告和分析等;
※ 为企业客户提供公司理财和财务计划方面的咨询和建议服务。
C.行政服务
代表客户向纳闽金融服务管理局提交证券相关文件,包括发布与招股说明书文件等同的任何必要报告。
D.证券交易
※ 双向报价和证券交易;
※ 安排证券买卖,包括未在股票交易市场上公开交易、而由客户发行、属于客户或代表客户的证券;
※ 认购证券,以及在认购以外增发与其财政资源相称的证券;
※ 其他由纳闽金融服务管理局授权的证券交易。
所有由经认证的拉班基金经理开展的业务都被视为交易业务,因此他们的所得税为每个审计账户的3%。遭受的损失不征税。审计报告应每年提交一次,年度报告日期截止于12月3日。纳税申报时间为每年5月31日。如果公司面临亏损,它不需要纳税。马来西亚的娜娜敏(Nana Min)与70多个签署了双重征税协议,这有利于国际资本管理。
纳闽基金管理申请资格:
1.相关学历和证书;
2.3年资本市场工作经验;
3.经批准的基金管理许可证或国际证监会组织成员;
4.商业计划;
5.信贷人员的推荐信;
6.公司财务报表;
7.基金经理业务行为守则的副本。
拉环基金管理应用要求
1.面试;
2.许可证批准后,在当地公司开户,并存入一定金额的实收资本;
3.在拉布安设立实体办事处。
此外,申请人还必须提供
1.业务计划,包括业务目的、提供的服务类型、目标市场、三年收入预测和人力资源,包括按持股比例划分的公司股权结构;
2.所有主要员工的简历和学历证明;
3.信贷人员的推荐信和能够证明他们是合适人选的相关文件;
4.能够反映公司有足够的财务资源和持续的财务支持的个人财务报表;
公司必须至少有两名董事。
根据每个申请,纳闽金融服务管理局可能需要额外的信息和文件来加快申请过程。
纳闽基金管理公司的经营要求如下
1.在整个运营期间,必须防止实收资本因损失超过300,000林吉特(或任何等值外币)而受损。如果纳闽基金经理的资产管理规模(AUM)超过1.5亿林吉特,他们必须保持相当于1.5亿林吉特以上资产管理规模0.2%的额外资本。
2.在整个运营期内,专业赔偿保险单应至少涵盖100万林吉特或任何等值外币;
3.有必要维持在拉布安岛注册的办事处,并确保业务必须位于拉布安岛、从拉布安岛或通过拉布安岛。
4.有必要确保纳闽基金经理遵守其职责,包括隔离客户资产;
5.有必要为其运营、合规、内部控制、公司治理和风险管理建立适当的内部政策和程序,包括业务连续性计划。这些必须定期审查,以确保它们仍然相关、相关和审慎。
6.确保实施适当的政策和程序,以确保良好的合规框架并维护客户利益;
7.任命一名经批准的审计员对账目进行年度审计,并在财政年度结束后6个月内提交审计结果;
8.以马来西亚林吉特以外的任何外币开展业务,只能支付费用;
9.根据与基金管理战略相关的风险偏好或容忍度,确保其风险管理计划也明确规定了维持其运营的财务要求。应至少每年审查一次,以确保与其业务计划一致;
10.当身份、营业地或办公室位于纳兰岛内外,且基金经理的所有权和持股发生变化时,需要获得纳兰岛金融服务管理局的事先批准;
11.任何框架文件或业务计划的任何修改或变更,应在30天内书面通知纳闽金融服务管理局;
12.合理审慎的组织机构,负责对其事务的有效控制,并有足够的风险管理和监控体系;
13.建立适当的合规机制,确保其业务符合福建省金融服务管理局不时发布的相关指示、指引和报告要求;
14.确保遵守2001年《反洗钱和反资助恐怖主义法》以及与拉班·伊巴赫有关的《反洗钱和反资助恐怖主义准则》

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