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香港九号牌照申请

发布于:2019-12-26丨已有人围观

纵观2016年,共有165家机构获香港证监会发出资产管理牌照(9号牌),为2006年以来最多。据证监会最新公布,上月再有19家机构成功申请9号牌,当中不乏来自内地的著名私募机构。 在港股大涨、客户海外资产配置需求旺盛的背景下,这种态势持续火爆,越来越多的私募机构开始踏入香港市场,意图通过获得香港9号牌照来引入海外的投资者。 业内人士认为,9号牌照的确是国内大型私募出海的主流方式之一。但内地私募想要获得香港9号牌照并不容易,除了成本高企、人才难觅之外,现在还有排队以及申请时间不可控的问题。因此,在控制成本、“试水”海外业务,尽快拥有外海产品业绩的考虑下,不少私募也选择和有牌照的资管机构合作进军海外,这些机构往往成为私募海外探路的“向导”。 1,香港9号牌照有什么作用? 香港9号牌照的作用等同于内地的资产管理牌照,说白了就是替客户管理金融资产。拿到了香港9号牌,相当于成立了一个私募公司,能够正常地发行私募基金产品或者公募基金产品,香港方面也是以这个来区分大牌和小牌的区别。总而言之,无论是内地企业或者是香港的企业,想要帮助客户管理资产,布置全球资产,都要完成香港9号牌照申请或者以收购香港9号牌照转让标的。那么以上两种方式,哪一种好,以下重点介绍。 2,香港9号牌照申请和转让收购哪一种方式更加好? 并购的方式虽然非常常见,但是未必受用于所有的企业。以下分几个方向主要介绍: 时间:和内地的金融牌照有所不同的是,新申请一个香港9号牌照的时间未必会比并购的方式时间要短,因为股东和RO,持牌人发生变化的时候,SFC需要重新审核股东的资质,公司的资质,需要提交的材料也非常多,包括资产报告,公司流水等等。所以如果香港9号牌照转让标的不是非常优质的话,新申请一个香港9号牌照会更加简单。 价格:注册香港公司是需要有秘书公司的,注册香港公司是需要实际场地的,申请香港9号牌照需要聘用足够数量的个人香港9号牌照持牌人员,这些都是需要费用的。但是,这些加起来的香港9号牌照申请费用依然会比收购一个香港9号牌照的价格要低,市场上一个香港9号牌照的转让价格已经攀升到了三百万左右的价格。 流程:前面介绍过了,流程虽然有所不同,但是真正的审核时间两者实际上相差并不大。 3,香港9号牌照申请有哪些具体的要求? (1)注册一家香港公司,公司的经营范围里面应当含有资产管理的类型。香港境外公司如果想要在香港直接从事资产管理业务,需要到注册处登记再行申请香港9号牌照。 (2)香港9号牌照实际上是资产管理牌照,所以代表的是投资人的利益。因此香港证监会要求公司本身一定要有比较良好的公司架构,有一整套保障体系确保投资人的利益不受侵犯。 (3)香港证监会要求公司本身应当聘任数量充足,符合证监会要求的负责人员。负责人员的主要职责是对公司的运作进行监管,并对证监会进行定期的运营情况汇报。 (4)负责人员主要考核的是学历,行业经验,管理经验以及监管知识(监管知识其实就是我们常说的法律法规)。 内地私募公司为什么迫不及待想要拿到一个香港9号牌? 1)完成香港9号牌申请后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。 2)用香港资产管理平台,该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。 3)海外投资者更为理智,一旦选定资金,长期持有十分稳定,而不像内的客户一样,主要是投机,而非投资。 4)海外投资者对业绩要求更为宽松。国内要求正收益创新高才能提20%的浮动收益,海外则要求超过国际主流股票指数即可提取收益。这也是为什么香港9号牌办理流程的要求比较高,依然那么多企业想要申请的重要原因。 5)私募机构可参与境外的投资,一方面拓展了投资标的范围,另一方面海外市场的投资氛围相对理性且运行制度完善,为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。 6)在香港成立投资公司较国内有着税务的优惠,目前很多私募机构注册在开曼群岛,同时在香港设立一个基金管理(香港)公司,可以较大的减轻纳税的负担。 7)私募机构在国际市场积累了足够的运作经验与投资经验之后,可培养出更成熟的运作模式和管理团队,有利于公司自身竞争力的提高,正式迈入国际化资产管理公司之列。

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