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纳闽金融牌照申请指南证券牌照

发布于:2020-09-27丨已有人围观

纳闽岛公司旗下的纳闽证券被许可人可以从事下列活动

1.投资咨询;

2.行政服务;

3.证券交易;

4.其他特别批准的服务。

A.投资咨询

根据客户的投资目标和财务状况,分析证券并提出投资建议,提供与证券相关的建议,如发表或发表研究报告和分析,为企业客户提供企业财务管理和财务规划方面的咨询和建议服务。

B.行政服务

代表客户向纳闽金融服务管理局(LFSA)提交证券相关文件,包括相当于招股说明书文件的任何必要报告。

C.证券交易

双向报价与证券交易。

安排证券交易,包括客户发行的属于客户或代表客户的证券,不在证券交易市场公开交易。

认购证券并发行与其财力相称的额外证券。

纳闽金融服务管理局授权的其他证券交易。

D.纳闽金融服务管理局可能会不时批准其他活动。

纳闽金融牌照申请指南证券牌照

应用要求

1.董事要求接受与财务相关的教育;

2.来自国际证券监督管理委员会成员国;

3.商业计划书;

4.公司全体员工的简历和学历证明;

5.推荐信;

6.资金的财务证明。

应用过程

公司注册→提交证券许可证申请→批准运营。

拉比安证券许可公司所得税

所有注册的基金间管理人的业务部门都被视为交易业务,所以他们的所得税是每个审计账户的3%。对遭受的损失不征税。

纳闽证券控股公司应用标准

1.具有与基金管理业务相关的学位或专业资格。国际普惠金融服务管理局还将考虑那些符合最低学历要求并具有3年资本市场或直接基金管理业务经验的人;

2.来自成员国或国际证券监督管理委员会(IOSCO)管辖区、经批准的基金经理或任何基金管理服务提供商。

或者不符合上述(1)、(2)项要求的,如果有具备相应资质或经验的人员管理基金管理业务,也可以考虑。

此外,申请还必须提供

1.经营计划,包括经营目的、拟提供的服务类型、目标市场、三年收益预测和人力资源,包括按持股比例划分的公司股权结构;

2.所有关键员工的简历和学历证明;

3.贷款人员的推荐信及能够证明其为合适人选的相关文件;

4.能够反映公司充足的财务资源和持续的财务支持的个人财务报表;

5.公司必须至少有两名董事。

根据每份申请,纳米比亚金融服务管理局可能会要求提供更多信息和文件,以加快申请过程。

纳米证券许可公司的运营要求如下

1.在整个运营期内,实收资本应保持在15万林吉特(或任何等值外币)以上。此外,根据证券被许可人的风险管理估计,以及业务的性质和复杂程度,可能需要注入相当于其简介数据的额外资本;

2.在整个运营期内,需要保持不低于100万林吉特或等值外币的专业赔偿保险单;

3.有必要在纳雍岛保持注册办事处,并确保业务必须位于、来自或通过那威岛;

4.有必要确保纳基的整个经理符合职责和规定,包括隔离客户资产;

5.有必要为其运作、合规、内部控制、公司治理和风险管理建立适当的内部政策和程序,包括业务连续性计划。必须定期审查,以确保其持续相关性、相关性和谨慎性;

6.确保实施适当的政策和程序,以确保良好的合规框架并保护客户的利益;

7.任命一名经批准的审计员对账目进行年度审计,并在财政年度结束后6个月内提交审计结果;

8.以马来西亚林吉特以外的任何外币进行业务,林吉特只能支付手续费;

9.根据与基金管理策略相关的风险偏好或容忍度,确保其风险管理计划也明确规定了维持其业务的财务要求。需要每年对其进行审查,以确保与其业务计划保持一致;

10.当身份、营业场所或办公地点位于纳闽岛内外,且基金管理人的所有权和持股发生变化时,必须事先获得纳闽金融管理局的批准;

11.当任何结构性文件或业务计划被修改或变更时,应在30天内以书面形式通知纳闽金融服务管理局;

12.组织合理、全面,负责对其事务的有效控制,并有足够的风险管理和监控体系;

13.建立适当的合规机制,确保其业务符合纳闽金融服务管理局发布的相关指令、指南和报告要求;

14.确保遵守2001年《反洗钱和反恐怖融资法》和与纳闽国际商业和金融中心有关的《反洗钱和反恐怖融资指南》。

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